FSC森林認證,又叫木材認證，是一種運用市場機制來促進森林可持續經營，實現生態、社會和經濟目標的工具。FSC森林認證包括森林經營認證(Forest Management,FM)和產銷監管鏈認證(Chain of Custody,COC)。森林經營的認證，也稱森林可持續經營認證或簡稱FSC森林認證，它是針對森林經營單位，由獨立的第三方FSC森林認證機構根據所制定的森林經營標準，按照公認的原則和標準，對森林經營績效進行審核，以證明其達到可持續經營的要求的過程。產銷監管鏈認證是對木材加工企業的各個生產環節，包括從原木的運輸、加工到流通整個鏈條進行鑒定，以確保最終產品源自于經過認證的經營良好的森林。通過認證后，企業有權在其產品上標明認證體系的名稱和商標，即森林產品認證的標簽。

FSC-森林經營認證（FM）主要適用于森林經營單位（即林場），由獨立的第三方FSC森林認證機構根據所制定的森林經營標準，按照公認的原則和標準，對森林經營績效進行審核，以證明其達到可持續經營的要求的過程。

FSC-產銷監管鏈認證（COC）主要適用于木材加工企業的每一個生產環節（木制家具、包裝盒、造紙印刷等），向原木的運輸、加工以及到物流等整個鏈條進行鑒定和認證，此認證的目的是要保證最終的產品來源于進過認證的森林，且經營良好。

我們從適用范圍也可以看到，FSC-COC認證的適用范圍更廣，只要是涉及到木材加工的企業都可以辦理。所以以下的內容主要針對FSC-COC認證進行介紹。

任何一家企業，如果擁有木材或木產品、紙張、紙制品、印刷品，又希望在自己的產品上使用 FSC的標志的話，就要申請CoC認證。申請CoC認證的程序如下。 

一、滿足CoC認證的基本要求 

基本要求是：①所采用的主要原材料是經過FSC：FM或FSC：CoC認證的木材或木材制品；②有清晰的跟蹤體系，以確保可以追查到原材料的來源和保證認證原材料與未經認證的原材料清晰分開，不會混淆。 

如果木產品加工廠家希望購買到FSC認證的木材或木產  品作為原料，可以通過FSC、WWF等組織的官方網站，了解已經獲得了FSC/FM或CoC認證的名單，進而和這些商家聯系；也可以取得FSC會員資格，定期獲得FSC或相關組織發布的最新信息，并且可能會得到能提供FSC認證的原材料的商家的更詳細的資料。FSC還定期邀請會員參加各種交流活動，包括研討會、供需見面會等，讓獲得FSC認證原材料的擁有者和需求者直接溝通，既了解市場的需求狀況，也了解社會大眾對產品中所包含的生態保護和社會責任承擔的信息的關注情況，從而決定環境和社會保護戰略。木產品加工廠家也可以要求自己的長期的原料供應商，申請FSC的認證，同時或稍后獲得相應的CoC認證。 

資料表明：不管是在中國還是在全世界范圍內，獲得FSC/FM認證的林木都小于獲得CoC認證或希望申請CoC認證的林木加工廠家的需求，因此一些已獲得或計劃申請CoC認證的廠家不一定能保證所有產品能得到獲認證的原材料的供應。

按照獲FSC認證的原材料占總原材料的比例，CoC認證也有幾個類別。 

第一種是獨立的（Exclusive）CoC認證，這種認證要求所有的木材原料都獲得FSC/FM或FSC/CoC認證，當然生產中使用的非木材原料，例如膠黏劑、油漆、鐵釘等除外。廠家要申請獨立的CoC認證的前提條件是必須保證充足的獲得認證的原材料的供應。認證機構進行審核的過程也相對簡單，在標志的使用上也略有不同。 

第二種是非獨立（Non-Exclusive）CoC認證，在廠家無法保證所有原材料都經FSC認證的情況下，可以就部分產品申請FSC認證，非獨立CoC認證又分為兩種情況。一是申請非獨立CoC認證的部分產品全部使用認證的原材料。這樣通過認證審核后在這一部分產品上可以使用FSC/CoC的標志，而其他產品則不可使用FSC/CoC的標志。另一種是在申請非獨立CoC認證的部分產品上使用一定比例的認證原料，稱之為信用系統（Cridit system）CoC認證。在這些產品的認證中，允許有一定百分比的非認證的但受控原材料，同時需保證一定百分比的認證的原材料。在組裝式的產品中，要求至少10%的原材料為認證原材料。 

從以上介紹可以看出，申請非獨立CoC認證所需要建立的管理體系比申請獨立CoC認證要復雜很多，申請非獨立CoC認證的管理體系必須確保獲得 FSC認證的原材料及產品，在購買、運輸、存儲、生產和銷售的諸多環節中，能夠與非認證原材料及產品清晰地分開。工廠在申請CoC認證之前，應清晰地評估自己是否能獲得獲 FSC認證的原材料的供應以及可以獲得何種程度的供應。 

二、咨詢和申請CoC認證 

當工廠已經符合CoC認證的基本要求，即產品的主要原材料是獲得認證的木材或產品時，就可以與認證機構接洽。首先，廠家要在16家具備認證資格的機構中選擇其中1～3家進行初步接觸，選擇的原則與選擇FSC/FM認證機構的原則大致相同，不過FSC/CoC認證機構的數目較多，分布的情形與FSC/FM的認證機構有所不同。一些CoC認證機構在國內設有辦事處或代理人，有的機構雖然在國內并沒有從事CoC認證的部門，但可以通過其在國內的其他部門與之取得聯系。廠家初步選擇認證機構后，要向該機構介紹公司的背景資料，包括：工廠的地址、所有者性質、規模、人員、產品種類和結構、使用的原材料清單、生產流程和經營目標等，然后聽取認證機構對認證的要求和看法。認證機構則要向廠家介紹認證程序，有需要時他們會建議委派代表到廠家實地考察，必要時還可以查閱廠家的有關文件，例如程序文件和工作指引等，以便更準確地了解廠家運作的實際情況，是否達到了認證的基本要求，以便為廠家提供建設性的意見，避免在真正的認證審核過程中再出現類似問題。如果認證機構認為廠家基本上滿足認證的要求，會向廠家提出一個估算的供參考的認證費用，和一份附帶申請條款的申請表格。廠家應該認真比較，主要從成功獲得認證的可能性和認證費用兩個方面著手，選擇一家對認證最有利的認證公司。 也可以委托智天下顧問提供指導意見。

       CoC認證的報價與廠家的規模、生產點的位置分布、產品種類和生產流程的復雜程度有關，計算起來比較復雜。粗略估算一般每次審核費用在 2500美元左右，由于認證費用既包含認證成本，同時也包含了認證機構的利潤，因此可以從這兩個方面考慮如何與認證機構協商，降低認證費用。 

與FSC/FM的認證審核相比，CoC認證涉及的方面少，認證過程相對簡單，一般是由l～2名審核人員進行為期2～3天的現場審核。 

在雙方均有合作意向的情況下，廠家可以搜集資料，填寫認證申請表，然后簽訂正式的認證合同，并在合同中規定認證費、審核人員交通差旅費、審核日期、報告日期以及其他雙方的權利和義務關系。

 
三、文件審核 

簽署認證合同后，廠家應該在規定的時間內（一般在認證審核的一個月前）將文件送到認證機構或審核員手中。不同的認證機構對文件有不同的要求，在簽訂審核合同之前應該就文件種類和內容與認證機構和審核人員交換意見。不過不管是哪一家認證機構，下列基本文件是應該具備的。 

①背景資料。介紹加工廠的基本情況信息，包括產品、規模、設備、人員和所有者等方面的信息。 

②經營規劃。是一個相對遠景的計劃， 目的是為工廠的生產、管理、經營前景和環境保護等繪制一個藍圖。內容包括量化的經營目標、經營現狀，將來產品種類、數量、投資方面的發展計劃以及環境保護計劃等。 

③生產流程（含物料流程）。介紹從原料到中間產品（半成品）再到產品的生產過程，包括每一個流程的投入和產出物料的種類及數量、所使用的設備的生產能力、操作人員數目等。 

④程序文件。介紹操作時應該采取的步驟。主要應該包括：a.倉儲管理程序文件——規定獲認證的原料、半成品及產品在倉儲過程中如何與非認證物質清晰分開的步驟；b.加工管理程序文件——規定在產品生產加工過程中，相關人員如何將獲認證的原料、半成品及產品與非認證物質清晰分開，并保證產品中含認證原材料所占的比例達到CoC認證的要求的步驟；c.購銷管理程序文件——規定在購買原材料和銷售產品的過程中（如果有運輸過程，也要包含在內），相關人員如何將獲得認證的物質與非認證物質清晰分開的步驟；d.其他程序文件——與廠家特定的經營活動相關，規定在其他相關環節中，相關人員如何將獲認證的物質與非認證物質清晰分開的步驟。 

⑤技術規程。與程序文件相對應，用于制定程序文件中所規定的操作步驟所采用的具體的技術參數和標準要求。 

⑥年度購銷計劃。在一年的期間內，廠家購買原料和銷售產品的計劃。內容包括計劃時間段、購買獲得認證的和非認證的原材料的數量和種類、所涉及的商家名稱和地址、資金支持和回收等。

 
⑦原料（木材或木產品）購買記錄。包括日期、品種、數量，產地、是否有FSC認證、何種認證（FM／CoC）、供應商、賣方人員、買方人員等。 

⑧原料及產品倉儲記錄。包括入倉記錄和出倉記錄，內容有： 日期、品種、數量、是否有FSC認證、何種認證（FM／CoC）、包裝、存放位置、保管方法等。最后由相關操作人員簽署。 

⑨產品銷售記錄，含購銷合同。包括：日期、品種、數量、是否有FSC；CoC認證、包裝、購買商等，最后由供銷雙方人員簽署。 

⑩認證機構要求的其他文件。 

四、現場認證審核 

現場審核就是認證機構的審核員接受廠家委托，到加工現場所在地進行實地考察，以了解廠家的實際運作是否滿足FSC/CoC標準的要求，或與標準的差距，并提出改進建議的過程。現場審核主要關注以下幾個方面。 

①廠家的生產、管理、購銷和倉儲等方式是否與廠家提供的文件相吻合，包括是否與運作程序、技術規范和記錄的結果、數據等相吻合。這種審核貫穿整個現場審核的全過程。廠家經常出現的兩個問題是：④部分的操作細節被忽略，用“取巧”的方式來替代文件中規范的操作；⑤廠家不能預料可能出現的困難，在編寫文件時提出了過高的要求，導致實際操作時難以達到。這些情況對認證或多或少有影響，但只要不涉及關鍵環節，例如沒有將認證的原材料與非認證原材料清晰分開等，就不是致命問題，可以通過解釋和制定改進計劃解決。 

②審查購買的原材料是否是經過認證的木材或木材制品以及該原材料的數量是否與購買清單上的數量吻合。 

③檢查獲認證的原材料在購銷、運輸、倉儲和生產加工過程中是否與非認證原材料清晰分開。 

④檢查生產某產品的原材料中，獲得認證的原料的比例是否已經達到了 CoC認證的最低要求。一般地說，如果審核員認為需要的話，可能訪問廠家的其中一家原料供應商，了解該原材料的供應量、包裝、FSC標志的使用方法和運輸方法。 

現場審查的時間與審查點的分布有關，一般為2天左右，最后，審核員要用約2小時的時間，向廠家介紹現場審核中發現的主要問題，以及對于將來進一步改進的意見。 

現場審核結束后，認證機構會在1．5～2個月內向廠家提交審核報告，審核報告中要介紹審核的情況和發現問題，以及對于是否授予FSC/CoC證書的建議。 

五、FSC/CoC標志的使用 

如果認證公司認為廠家的文件和整個操作管理程序并無嚴重問題，基本符合CoC認證的要求，就可以授予FSC/CoC認證。由認證機構與廠家簽訂標志使用合同，合同中規定了廠家使用標志的權限、產品范圍、時間期限、使用方法和違反規定的處理辦法等。簽訂合同后廠家就可以在相應的產品上使用標志。 
獲得認證的廠家有權且必須在自己的產品上使用FSC標志，以確保認證產品和非認證產品的區分，便于獲認證木材及木產品的跟蹤管理。任何一種直接或間接以木材為主要原料的產品，只要顧客需要它是具有FSC認證的而廠家也愿意申請FSC認證的，那么這種產品從最初始的原材料——來自森林的木材，一直到最終產品的零售商，每一個加工環節都要進行FSC的認證，而每一個前一級的產品，其獲得認證是后一級產品獲得認證的必要條件。所以按照FSC的標志使用的要求，在產品及包裝上使用標志，是保證加工廠滿足 CoC標準的需要，同時也有利于認證機構進行CoC的認證審核。 

六、年審 

同FSC/FM的認證一樣，CoC認證的有效期也是5年。在此期間，廠家應該保持良好的管理，以長期滿足CoC標準的要求。認證機構一年一度還要對廠家進行審核，以確認廠家是否一貫按照CoC的要求。年審的規模要小一些，過程相對簡單，時間也短一些，主要是針對上次審查發現和要求改進的問題，看看是否得到了改進。當然，審核員也可以就自己關心的任何問題進行審查。另外，認證機構也可以在年審之外的任何時間進行隨機抽查。年審的費用和初次認證費用基本相等。