在做C-TPAT反恐驗廠或驗證， 以及被INTERTEK之冠名為GSV的認證，在人事安全當得最重要的一環就是進行員工背景調查，現我們就背景調查的基本要求列示以討論：

1）入職前：

1.1面試必須對面試人員的供的工作經歷、身份證明、學歷等進行檢驗；

1.2面試后，確定要錄用者，必須就行身份證明、學歷、工作經歷的核實；

1.3分層次進行面談，不同級別的識別，并保持相關面試記錄與評定。

2、錄用后

2.1對重點工作崗位的人員必須進行背景調查，如：管理人員、保安人員、裝卸人員、包裝人員、倉庫人員、IT人員、貨運管理人員等；

2.2關于身份確認與調查，最可接受的，最佳做法是，將員工的簡歷提供一份給當地公安局（派出所）讓其核實并加章；

2.3保安人員必須要有上崗證；

2.4重要崗位或叫敏感崗位人員必須定期進行復審。

        反恐驗廠員工背景調查

        員工人事檔案

        員工身份證鑒別管理制度:員工身份證代表員工身份,人事行政部日常的新工人招聘工作中,經常遇到持假證或借他人身份證來應聘,企圖蒙混過關?在假(借)證的人員當中,不乏有不夠法定做工年齡?隱姓埋名之不法分子存在,為使公司正常的人事工作不受影響,同時為對員工本人?公司及客戶三方面負責,公司特成立員工身份證監控小組,并制定員工身份證鑒別管理制度?

        1.人事招聘作業規范

        (1)招聘由人事主管或文員對應聘人員進行面試,核實身份證及其它有效證件,符合《勞動法》務工年齡等條件的發給招工《人事基本資料表》?
        (2)要求應聘者在《人事基本資料表》中據實填寫個人履歷?學歷?政治背景及詳細地址?
        (3)對將從事重要崗位(如運輸?倉管?搬運等)的人員人事部要通過公安部門協助查核其身份?背景,經核實合格后方可上崗?
        (4)培訓由人事部組織安排對新招人員進行培訓,讓員工了解公司的品質系統及政策,廠規?廠紀等,派發《新員工上崗前消防衛生消防守則》,作好記錄,存盤于人事部?

        2.身份證件真假鑒別

        (1)視覺鑒別:
        身份證網格直接印在證身上,而假身份證網格在過膠片上?
        真身份證中公安機關印章“局”字,外形上下整齊,并且“尸”與“”右上方連接在一起(96年1月1日以前辦理的身份證)?
        真身份證中公安機關印章字體偏長,筆劃采用類似隸書形式如“一”,而假身份證中印章字體屬鉛體字“一”?
        真身份證防偽標志‘長城圖案’與‘中國’字樣鮮明,并會反光;而假證圖案與字樣暗淡?不明顯(96年1月1日以后辦理的證件)?
        真證反面國徽比較精細?清楚,假證則粗糙?簡單?

        (2)使用身份證測試鑒別儀:(略,見使用說明書)

        3.借身份證入廠的辨別程序

        考慮到借他人身份證應聘者有三方面特點,即①仔細審查會發現許多特點與證件不相符;②對證件內容未能熟記;③臨時借用他人證件,不能長久持有,為此我們平時在招聘驗證時,要遵循此規定并實行三級查證管理?

        (1)人事文員在招聘時要特別留意查對身份證:①首先辨別身份證上的年齡是否與其本人相符合;②證件相片是否與其本人相同?
        (2)當證件模糊不清或一時辨認不清時,則應:①詢問應聘者的家庭地址與出生年月日,有時特意報錯內容,要應聘者予以糾正;②尋找身份證或特征部分位置作比較,或找定臉部某一特征作比較;③在身份證或應聘者器官位置作比較,如耳朵的高度與口?鼻子比較,下頜的寬度?口?鼻的距離,眉毛的長度與生長的傾斜度,眼的形狀?額頭的寬度等都可以作比較;④檢查應聘者其它證書,如畢業證?計生證等?
        (3)入廠后,根據應聘者所提供的人事資料?身份證復印件?相片,人事部主管及經理分級作二級?三級檢查,如有疑問重新返回下一級作重新鑒定,確認后并在人事表格中簽名作實?

        4.身份證有效性和真實性跟蹤監控管理

        (1)員工在職期間,人事部會不定期的測試員工身份證的有效性和真實性,例如:①發放工資時,需要員工出示其本人有效身份證;②辦理暫住證時,需提供身份證復印件?
        (2)如對測試到有遺失?假證?過期或身份證寄回家的員工,人事部會出具《催辦身份證通知書》?
        (3)一般通知期為6個月,6個月后仍未能辦理到本廠身份證件者,作無證人員處理?

        重要職員背景調查報告

        5.人力資源安全程序

        (1)制訂人力資源安全稽查程序,滿足美國海關C—TPAT防恐指導要求?本程序所有雇員?人事部主管負責策劃和督促實施,相關部門密切配合?
        (2)招聘由人事主管或文員對應聘人員進行面試,核實身份證及其它有效證件,符合《勞動法》務工年齡等條件的發給招工《報名表》?
        (3)要求應聘者在《報名表》中據實填寫個人履歷?學歷?政治背景及詳細地址?
        (4)對將從事重要崗位(如運輸?倉管?搬運等)的人員人事部要通過公安部門協助查核其身份?背景,經核實合格后方可上崗?
        (5)由人事部組織安排對新招人員進行培訓,安排導師進行消防安全?防恐等培訓內容包括:防火?急救?逃生等安全常識和識別非法進入?舉報內部陰謀及自身安全?危險意識等防恐常識,并保存培訓記錄?
        (6)深入員工群體調查了解,著重調查了解員工中有否可疑現象,有否拉幫結派等?
        (7)對從事特殊工種(如運輸?倉管?搬運等)的人員,人事部要通過公安部門協助查核其身份?背景,內容包括有無犯罪前科,有否參加不明黨派,有否復雜的社會關系等?
        (8)鼓勵或獎勵員工進行防恐安全舉報,及時發現?調查?處理異常行為和可疑對象,對舉報人進行保密?保護舉報人?
        6.重要人員人事調查表
        ∽姓名
        ∽ 性別
        ∽民族
        ∽籍貫
        ∽相片
        ∽年齡
        ∽出生年月
        ∽身份證號碼
        ∽文化程度
        ∽婚姻狀況
        ∽職務
        ∽健康狀況
        ∽常住戶口地址
        ∽郵政編碼
        ∽家庭主成員
        ∽姓名
        ∽性別
        ∽年齡
        ∽職業
        ∽關系
        ∽何時何地受過何種教育
        ∽教育層次
        ∽起止日期
        ∽學校名稱
        ∽畢業/結業
        ∽學校地址
        ∽何時何地受過何種獎勵
        ∽何時何地受過何種處罰
        ∽工作經歷
        ∽自我鑒定
        ∽單位意見