ISO14001:2015環(huán)境管理體系認(rèn)證檢查要點匯總：

一、組織的生存環(huán)境狀況？

主要圍繞標(biāo)準(zhǔn)的第4.1條款展開。標(biāo)準(zhǔn)使用了一個重量級的術(shù)語“環(huán)境”，但這很容易被替代成詢問該組織的內(nèi)部和外部的成功因素。關(guān)于“環(huán)境”的問題通常都是針對高層管理人員的或領(lǐng)導(dǎo)環(huán)境管理體系的之前被稱為管理者代表那個人。但組織的環(huán)境到底包含了什么內(nèi)容，標(biāo)準(zhǔn)提供了一些指導(dǎo)，說這方面必須包括有關(guān)您組織的預(yù)期意圖，戰(zhàn)略，內(nèi)部和外部的狀況，以及環(huán)境管理體系的目標(biāo)。許多組織可能會使用一個SWOT（優(yōu)勢，劣勢，機(jī)會和威脅）分析，以幫助識別周圍環(huán)境，但這并不是必需的要求。組織從中獲得的信息將作為風(fēng)險分析的關(guān)鍵輸入。 

二、組織的相關(guān)方是誰？相關(guān)方有什么要求？

相關(guān)方的內(nèi)容是緊隨“環(huán)境”之后的內(nèi)容，涉及到標(biāo)準(zhǔn)中4.2的部分。有關(guān)方同樣作為風(fēng)險的一個關(guān)鍵輸入。典型的相關(guān)方包括員工、客戶、供應(yīng)商、公司股東、債權(quán)人、鄰居和監(jiān)管方。作為一名內(nèi)部審核員，要去確認(rèn)被審核方對于相關(guān)方的識別的范圍連同其相應(yīng)的要求是否合理。審核過程中與被審核方一同去探討相關(guān)方，應(yīng)是一個不錯的審核手段。應(yīng)詢問有關(guān)的相關(guān)方，并和被審核方共同去探討這些相關(guān)方的想法和期望。

三、組織確定了哪些風(fēng)險和機(jī)遇，如何應(yīng)對？

風(fēng)險和機(jī)遇被認(rèn)為是ISO14001:2015的根本。標(biāo)準(zhǔn)中有不少于13個條款的內(nèi)容直接提到了風(fēng)險和機(jī)遇，風(fēng)險和機(jī)遇直接將標(biāo)準(zhǔn)要求串聯(lián)了起來。如果組織在識別風(fēng)險和機(jī)遇上的工作做得不夠，EMS將無法有效。審核員應(yīng)當(dāng)驗證風(fēng)險和機(jī)遇包括影響預(yù)期成果的因素、防止問題再發(fā)生，并推動改進(jìn)。一旦風(fēng)險和機(jī)遇得到識別，必須策劃應(yīng)對措施去解決這些問題。 ISO14001:2015并沒有特別提到要優(yōu)先考慮哪些風(fēng)險和機(jī)遇，然而標(biāo)準(zhǔn)鼓勵組織去做風(fēng)險分級。

四、為實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)制訂了什么管理方案？

可測量的目標(biāo)早已是ISO14001的一部分，新版標(biāo)準(zhǔn)要求對環(huán)境目標(biāo)要建立目標(biāo)管理方案。該方案應(yīng)當(dāng)是具體的和可操作的，要去落實方案的實施，資源，職責(zé)，時限和對結(jié)果的評估。審核員應(yīng)該仔細(xì)調(diào)查方案在整個組織內(nèi)的實施狀況，以及調(diào)查不同階層的人對方案的貢獻(xiàn)。比如員工應(yīng)該熟悉的方案內(nèi)容，他們應(yīng)該知道是如何為目標(biāo)做出貢獻(xiàn)。

五、如何把環(huán)境管理體系融入到組織的業(yè)務(wù)流程中去？

換句話說，你是如何使用ISO14001:2015來幫助您管理公司？這應(yīng)該直接問公司高層（見條款5.1.1c），這是一個非常令人深思的問題。這一點意味著ISO14001已經(jīng)從一個質(zhì)量管理體系演變成了一個戰(zhàn)略管理體系。它已經(jīng)不再是僅確保產(chǎn)品或服務(wù)符合要求，此標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)涉及到組織業(yè)務(wù)運作的各個方面。還記得條款4.1和4.2的內(nèi)容嗎？新版標(biāo)準(zhǔn)要求組織去理解所面臨的來自內(nèi)外部環(huán)境和相關(guān)方的風(fēng)險和機(jī)遇。這些概念觸及到組織的方方面面，而這正是ISO14001:2015想展現(xiàn)的。高管層應(yīng)能清楚地表明怎樣使用環(huán)境管理體系這個工具來管理其目的和預(yù)期意圖，而不僅僅是通過一個審核。

ISO14001環(huán)境體系認(rèn)證:2015認(rèn)證審核容易出現(xiàn)的問題

11.提前做好應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)：

1)無法為潛在的關(guān)鍵環(huán)境要素制定匹配的應(yīng)急預(yù)案，一般包括消防應(yīng)急預(yù)案、化工泄漏/爆 炸應(yīng)急預(yù)案、環(huán)保設(shè)施。施不靈應(yīng)急洪澇災(zāi)害應(yīng)急計劃；

2)制定應(yīng)急計劃/應(yīng)急計劃，但未進(jìn)行相對學(xué)習(xí)培訓(xùn).應(yīng)急演練；

3)有應(yīng)急預(yù)案演練，但對應(yīng)急演練的實際效果.緊急程序流程進(jìn)行點評；

4)應(yīng)急計劃實施或應(yīng)急演練后，未對應(yīng)急程序流程進(jìn)行審查，未立即修改應(yīng)急程序流程。

12.檢測及精 確測量：

1)對于檢測和精 確測量方案規(guī)劃不夠，需要定期進(jìn)行檢測和精 確測量的新項目.方法.檢測頻率；

2)未對總體目標(biāo).指標(biāo)值和管理制度的實施情況進(jìn)行檢測和準(zhǔn)確測量；

3)監(jiān) 控器記錄無法顯示日常運行管理方法的全過程；

4)噪聲.有 機(jī)廢氣/煙塵.污水檢測應(yīng)至少進(jìn)行一年一次，通常授權(quán)委托當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測中 心或其他合格的。開展證書環(huán)保監(jiān)測；

5)現(xiàn)有檢測機(jī)械設(shè)備未按時進(jìn)行校正或計量檢定，如噪聲測試儀.廢水實驗室設(shè)備等；

6)污水處理廠無法出示污水監(jiān)測.檢驗記錄，或有檢測但頻率不符合文件要求的規(guī)定。

13.合規(guī)點評：

1)無合規(guī)點評管理程序；

2)不能出示合規(guī)評論的直接證據(jù)，至少一年-次；

3)對環(huán)境法律法規(guī)實施情況進(jìn)行臺規(guī)性點評，但對其他規(guī)定層面不進(jìn)行臺規(guī)性點評；

4)合規(guī)評論不能覆蓋所有可用的相關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)定。

14.不一致。糾正對策和預(yù)防措施：

1)自然環(huán)境不一致時，未立即解決(改正)；

2)未鑒定采取糾正對策和預(yù)防措施的機(jī)會；

3)根本原因不一致，改正對策不及時實施，不能超過再發(fā)避免的目的；

4)不符合潛在性的根本原因，不適合采取預(yù)防措施，不能超過避免的目的；

5)對改正對策和防范措施的實際效果沒有評論。

15.內(nèi)部審計：

1)未對今年的內(nèi)部審 計進(jìn)行規(guī)劃，當(dāng)在文檔中要求時，或產(chǎn)生今年的內(nèi)部審計方案；

2)內(nèi)部審 計方案中列出的審 計內(nèi)容不能覆蓋所有審計范疇；

3)內(nèi)部審 計團(tuán)隊成員的分配不公平公正，對自己單位進(jìn)行審核；

4)內(nèi)部審 計方案中有明確規(guī)定的審 計內(nèi)容，但檢查表中存在缺失條款；

5)內(nèi)部審 計報告不一致，但根本原因不及時，糾正對策無法制定原因，缺乏目的；

6)認(rèn)證內(nèi)審不符合所采用的糾正對策的實際效果。

7)未產(chǎn)生內(nèi)審報告；

8)有內(nèi)部審 計報告，但對管理體系運行狀況的評論只能反映出不一致性。存在的不足，沒有對保持的自然環(huán)境績效評估進(jìn)行評論。

16.記錄操縱：

1)無法查找記錄，無明細(xì)，無文件目錄或其他搜索方法；

2)未要求記錄的存儲期限，未按存儲期限的規(guī)定進(jìn)行存儲；

3)記錄存放不 良，造成損失.損壞等。

17.管理評審。

1)管理評價方案審查內(nèi)容不完整，如缺乏自然環(huán)境績效考核。管理評價事件對策的實施結(jié)果。與機(jī)構(gòu)環(huán)境因素有關(guān)的。有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定的發(fā)展趨勢發(fā)生了變化；

2)管理評審信息內(nèi)容不足，缺乏相關(guān)資料/直接證據(jù)；

3)管理評價的輸出不能包括與自然環(huán)境戰(zhàn)略方針有關(guān)的管理決策和行動。總體目標(biāo)及其他環(huán)境體系認(rèn)證因素的變化；

4)管理評審報告不能反映管理體系的適宜性.充分性和有 效性的審查結(jié)果；

5)管理評審決定事項不明確崗位職責(zé).職責(zé)分工.期限規(guī)定；

6)管理評審事件對策執(zhí)行情況無記錄，無實際效果認(rèn)證。