ISO14001環(huán)境管理體系現(xiàn)場審核時(shí)，認(rèn)證公司審核人員一般都會(huì)收集一些環(huán)境管理信息和各種文件，一般要收集的文件和資料包括：

1、排污許可證、執(zhí)照和授權(quán)；

2、廢物處理、運(yùn)輸記錄、成本信息；

3、過程場地使用調(diào)查和評(píng)審；

      4、設(shè)施操作規(guī)程和程序；

      5、監(jiān)測和分析記錄；

      6、與執(zhí)法當(dāng)局的交流記錄；

      7、材料使用和生產(chǎn)過程記錄，事故報(bào)告；

      8、有毒有害化學(xué)品安全參數(shù)；

      9、維修記錄、現(xiàn)場規(guī)劃；

    10、排放物和排污收費(fèi)記錄；

    11、能源、資源、配件等的價(jià)格。

ISO14001現(xiàn)場審核時(shí)，認(rèn)證公司審核人員會(huì)開具相關(guān)的不符合項(xiàng)，一般來講，主要包括一般不符合項(xiàng)、嚴(yán)重不符合項(xiàng)和觀察項(xiàng)。以下是審核人員的審核ISO14001認(rèn)證一般參照依據(jù)：

一、ISO14001環(huán)境管理體系主要不符合事項(xiàng)

    1、ISO14000的要求與規(guī)范不在體系文件中；

    2、不符合事項(xiàng)屬于全面性流失；

    3、不符合事項(xiàng)造成成品嚴(yán)重缺陷，損害客戶利益；

    4、不符合事項(xiàng)相當(dāng)嚴(yán)重，造成ISO14001環(huán)境管理體系失效

    5、不符合事項(xiàng)重復(fù)發(fā)生多次。

二、ISO14001環(huán)境管理體系次要不符合事項(xiàng)

    偶發(fā)性不符合或不符合事項(xiàng)不會(huì)造成嚴(yán)重后果。

三、建議觀察事項(xiàng)

    1、審核人員懷疑，但缺乏客觀證據(jù)；

    2、做較小的修正即可順暢。

    建議觀察事項(xiàng)也可不留記錄，僅需口頭提示。

    環(huán)境審核完成后針對(duì)每一個(gè)不符合事項(xiàng)，規(guī)定應(yīng)填寫一份不符合報(bào)告。

IS014001環(huán)境體系認(rèn)證審 計(jì)工作中必 須提前準(zhǔn)備的資料。

一是確認(rèn)強(qiáng)制有關(guān)法律法規(guī)定合規(guī)性的文件。

1.環(huán)境評(píng)價(jià)與審批。

2.污水處理檢測報(bào)告(有資質(zhì)證書)

3.三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告(必要時(shí))

4.排污許可證。

5.消防工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

6.危險(xiǎn)廢物解決合同及遷移聯(lián)單(不要省，關(guān)鍵是5聯(lián)單，平時(shí)的廢物處理要有記錄，包括led燈管、碳粉、廢油、廢紙、廢金屬等。

二是確認(rèn)管理體系合規(guī)性的文檔。

7.環(huán)境要素明細(xì)，重大環(huán)境要素明細(xì)。

8.總體目標(biāo)指標(biāo)值管理制度。

9.總體目標(biāo)指標(biāo)值管理系統(tǒng)監(jiān) 控器記錄。

10.可用環(huán)境法律法規(guī)及其規(guī)定明細(xì)(法律法規(guī)清單應(yīng)包括與公司所有商品相關(guān)的相關(guān)法律法規(guī)，如電子設(shè)備公司注意歐洲共同體ROHS和中國ROHS也將相關(guān)法律法規(guī)升級(jí)到新版本。如果當(dāng)?shù)赜邢嚓P(guān)要求，請(qǐng)收集。

11.管理系統(tǒng)監(jiān) 控器記錄(通常5S或7S檢查記錄)

12.相關(guān)法律法規(guī)/其他規(guī)定的合規(guī)性評(píng)定。

13.自然環(huán)境培訓(xùn)方案(含重要崗位培訓(xùn)方案)

14.應(yīng)急設(shè)備檔案/明細(xì)

15.應(yīng)急設(shè)備檢驗(yàn)記錄

16.應(yīng)急演練計(jì)劃/報(bào)告

17.特種作業(yè)及安 全附注強(qiáng)制檢測報(bào)告(電動(dòng)叉車、駕駛、電梯轎廂、空壓機(jī)、空壓機(jī)儲(chǔ)氣罐、氣壓表/閥門、空架、索道、加熱爐及氣壓表/閥門、壓力管道、其他高壓容器等。

18.特種作業(yè)許可證（電動(dòng)叉車、電梯轎廂、駕駛、空壓機(jī)儲(chǔ)氣罐等）

19.特殊一種職業(yè)資格證書或其影印件。

20.內(nèi)審。管理評(píng)審記錄。

21.準(zhǔn)確測量機(jī)械設(shè)備的校檢。

22.消防安 全、生產(chǎn)安 全、搶救、反恐演練。