6．3職業健康安全管理手冊

職業健康安全管理手冊是職業健康安全管理體系文件總體性的描述，通過職業健康安全管理手冊可以向社會及相關方展示組織的職業健康安全意圖和宗旨：可以展示組織對遵守安傘生產法律、法規及其他要求的承諾；可以展示組織對風險控制和持續改進的承諾。

職業健康安全管理手冊是組織依據職業健康安全管理體系標準要求，并針對組織活動、產品或服務的特點而編寫的一套綱領性的管理文件；也是組織申請實施第二方及第三方審核認證的重要依據。職業健康安全管理手冊刑組織全體員工來說是法規性文件，必須嚴格遵照執行。

6．3．1職業健康安全管理手冊的主要內容

職業健康安全管理手冊通常包括如下內容：

1．組織的職業健康安全方針；

2．職業健康安全目標要求；

3．職業健康安全管理方案實施描述；

4．組織結構及職業健康安全管理工作的職責和權限；

5．依據職業健康安全管理體系標準的要求，并結合組織活動、產品或服務的特點，對標準中全部管理要素的實施要點進行描述；

6．職業健康安全管理手冊的審批、管理和修改的規定。

6．3．2職業健康安全管理手冊的結構格式和要求

職業健康安全管理手冊實際上是組織實施職業健康安全管理體系的概要性描述，是職業健康安全管理體系文件的“索引”。它的書寫格式沒有統一的要求，但應全面、準確、簡明地闡述組織的在職業健康安全方面的宗旨，近期實現的目標以及在規范組織安全生產行為，改善組織安全生產績效中的實施要點，需要時可向社會展示，并可以為相關方所索取。

職業健康安全管理手冊的結構格式和要求：

1、發布令

首頁應是由組織最高管理者簽署的全面實施職業健康安全管理體系的發布令。從發布日起組織即按職業健康安全管理體系文件的要求來規范組織的安全生產管理行為，實施安全生產管理工作。

2、職業健康安全方針

組織應以文件的形式向社會展示組織在確保安全生產和職業健康的意圖和宗旨；對遵守本國安全生產法律、法規和其他要求的承諾；對遵守風險擰制和持續改進的承諾：并結合組織在識別和評價出的對安全生產有風險的危險源中確定實現組織安全生產目標和指標的框架要求；組織全體員工獻計、獻策，積極參與。

3、管理手冊目錄

按手冊的章、節列出標題及頁碼以便于查閱。

①前言

主要是簡要的介紹組織的概況，生產工藝的特點、曾發生過的事故及職業病、主要危險源等，其目的是向相關方及第三方審核認證機構提供一個概貌。

主要內容：

·企業簡介：應包括企業的地址、投資方、建立日期、投資規模、企業活動、產品或服務內容、產值、員工人數及組成。

·企業生產工藝：生產工藝流程簡圖，說明易發生安全事故的區域及工藝流程。

·職業健康安全生產狀況：曾發生過的事故、職業病及主要危險源。

·其他有關資料

對上述內容，可以依據企業的情況有所增減，其中主要是職業健康安全的背景材料，使有需要的組織和相關方對企業有所了解。

②職業健康安全管理體系要素的描述

由于職業健康安全管理手冊是職業健康安全管理體系文件的概要性描述，組織可以通過職業健康安全管理手冊向社會及相關方展示其全部職業健康安全管理活動。因此，職業健康安全管理手冊應對職業健康安全管理體系標準中的全部管理要素進行描述。管理要素描述的內容如下：

a．目的和適用范圍

簡單的描述該管理要素在組織活動、產品或服務過程中的實施目的和適用的活動、產品或服務的范圍。

b．定義

主要是列出行業中常用的或企業內部通用的術語定義，其目的是便于其他相關人員的理解。

c．職責

應列出實施該管理要素的主管部門及相關部門，明確職責及權限。

d．管理要求

職業健康安全管理體系標準的管理要素共有兩類：

(a)只有文件要求沒規定編制程序文件，如：

·職業健康安全方針

·目標

·職業健康安全管理方案

·組織結構和職責

·職業健康安全管理體系文件

·管理評審

對上述幾個管理要素，除依據管理要素中規定的基本要求，簡要描述實施該管理要素中工作內容和要求外，還應結合組織活動、產品或服務的特點以文件的形式來表達這些管理要素的成果。如

·職業健康安全方針(如首頁公布的職業健康安全方針)

·職業健康安全目標計劃表

·職業健康安全管理方案計劃表

·職業健康安全管理體系組織結構圖

·職業健康安全管理體系職責分配

·職業健康安全管理體系部門職能分配表

(b)規定編制程序文件，如：

·危險源辨識、風險評價及風險控制策劃

·法律及其他要求

·培訓、意識和能力

·交流與協商

·文件控制

·運行控制

·應急準備與響應

·績效監視與測量

·事故、事件、不符合、糾正與預防措施

·記錄

·職業健康安全管理體系審核

對上述管理要素均有程序文件的要求，同樣依據管理要素的基本要求，簡要描述實施該管理要素中工作內容和要求，對實施的方法和程序在職業健康安全管理手冊中不作描述，以避免與程序文件的重復。

e．相關文件

通過相關文件可以建立不同層次文件的查詢途徑。

(a)對于只有文件要求，而沒規定編制程序文件，則應列出該管理要素完成的文件化成果，如組織職業健康安全目標計劃表，組織職業健康安全管理方案計劃表等。

(b)對于規定編制程序文件，則應列出該管理要素所包含的程序文件及相關程序文件清單。

③職業健康安全管理手冊的管理

由于職業健康安全管理體系文件是組織實施職業健康安全管理工作，具有法規性的文件，應當受控，以確保在有需要的崗位都有現行有效版本，防止作廢版本的使用。因此，應對職業健康安全管理手冊的評審、發放、使用、修改、回收、作廢等工作制定一個手冊的管理規定。

④附錄

附錄實際上是職業健康安全管理手冊的附件，是對職業健康安全管理手冊的補充說明，其主要內容可以包括：

·企業所在地區的社區平面圖

·企業場區平面布置圖

·主要生產現場的工藝流程圖

·組織重要危險源清單

·組織適用的安全生產法律、法規、及其他要求清單

·組織機構設置圖

·其他有關資料

6．4程序文件

程序文件是職業健康安全管理體系中的第二個層次文件，按ISO8402標準，將程序文件定義為：“為進行某些活動所規定的途徑”，就是為實施職業健康安全管理體系要素所規定的方法。

程序文件是組織實施職業健康安全管理體系，規范組織的安全生產管理行為的主要管理文件，它的有效實施關系到組織對遵守安全生產法律、法規及其他要求的承諾；關系到對風險控制和持續改進的承諾；關系到能否預期實現組織的職業健康安全方針；關系到組織能否按計劃完成職業健康安全目標。

程序文件也是職業健康安全管理手冊的支撐性文件，更進—步具體明確了組織實施安全生產管理工作的程序、方法和要求。

6．4．1程序文件的要求

1、程序文件要有針對性

每一個程序文件都應針對組織活動、產品或服務的特點，包含職業健康安全管理體系要素中一個邏輯上相對獨立的內容，可以是管理體系中的一個管理要素；可以是管理要素中的一個活動；或是幾個管理要素中具有相關要求的—組活動。程序文件一定要有針對性。

2、程序文什要有可操作性

程序文件是組織有效實施職業健康安全管理體系的一組管理文件，程序文件規定了實施的目的和適用范圍；規定了實施的主管部門和相關部門，明確了職責和權限；規定了實施的步驟、方法和要求。按程序文件實施就是使標準要求結合組織活動、產品或服務的特點有了可操作性的依據，因此，程序文件—定要有可操作性。

3、程序文件要有可評比性和可檢查性

職業健康安全管理體系的實施一個重要的標志就是有效性的檢驗，實施過程中不斷地評價是否改進了組織的安全生產管理；是否控制和減少了事故的產生；是否達到了預期的目標等。只有在不斷地說比中才能完善職業健康安全管理體系，才能實現安全生產績效和職業健康安全管理體系持續地改進，因此程序文件中要體現可評比性和可檢查性，需要時應附以相應的控制標準。

6．4．2程序文件的結構格式和內容

在職業健康安全管理體系程序文件中通常包括管理活動的目的和范圍；誰來做和做什么；何時、何地以及如何做，采用什么材料、設備和技術；如何對活動進行控制和記錄等內容；為便于規范細織的安全生產管理行為，程序文件建議采用如下統一的結構格式：

1、程序文件的編號和程序文件名稱

程序文件的編號應體現標準條款中管理要素的編號以及管理活動的層次，以便識別。程序文件名應明確說明開展的活動及其特點。如：“危險源識別及風險評價程序”、“職業健康安全管理體系內部審核程序”等。

2、程序文件內容

①目的和適用范圍

簡要說明該程序管理活動的目的和適用范圍

②引用的標準及文件

引用的標準及文件包括國家、行業以及企業內部制定的與本程序實施相關聯的文件，如其他程序文件等。

③定義

本程序文件中涉及到的行業及企業常用的術語定義，以便于理解。

④職責

指明實施該程序文件的主管部門及相關部門、職責、權限，接口及相互關系。

⑤工作程序

列出實施此項管理活動的步驟，保持合理的編寫順序，明確輸入、轉移和輸出的內容；明確各項活動的接口關系、職責、協調措施；明確每個過程中各項活動由誰干，什么時間干，什么場合(地點)干、干什么、怎么干、如何控制，及所要達到的要求，需形成記錄和報告的內容；出現例外情況下的處理措施等，必要時輔以流程圖。

⑥報告和記錄格式

確定使用該程序時的記錄和報告格式，記錄和保存的期限。

⑦相關文件

列出與該程序文件相關的作業指導書、操作規程、工藝卡及具他有關規程等支撐性文件的清單。

程序文件文字應簡練、明確易懂，并得到主管部門負責人同意以及相關部門對接口關系的認可，經審批后實施。

6．4．3程序文件的編制

1、清理和分析原有規章制度

組織原有的各種安全生產的標準、規章和制度等文件，其中有很多是行之有效的制度，有些也具有“程序”的性質，當然也有不足之處，因此，對原有企業的各種管理文件在保證職業健康安全管理體系有效運行前提下，按標準要求對原有管理文件進行清理和分析，摘其有用、刪除無關，按程序文件內容及格式要求進行改寫。

2、編制程序文件明細表

根據職業健康安全管理體系的總體策劃，按所確定的危險源，特別是重要危險源及標準要求逐級展開，首先制定出程序文件的明細表，明確程序文件的主管部門及相關部門的職責，對照已有的多種文件，確定哪些文件重寫，哪些文件改寫以及哪些文件需完善，制定計劃逐步完成。

3、程序文件編寫

程序文件的編寫—般由該管理要素的主管部門負責，由相關部門派人參加，共同依據管理要素的基本要求，參照組織原有相關的管理規定進行編寫，直到完成初稿。

4、討論修改

定期組織相關部門人員進行討論、修改，并逐步擴大討論范圍。這階段活動是很重要的，對參加討論的人員來說，是不斷學習、不斷提高的過程：對組織來說也是使程序文件不斷完善和擴大影響的過程，組織的好可以加速職業健康安全管理體系的試運行活動。

5、組織專人完稿

在經過多次討論、修改的基礎上，最終應在組織內部選聘對組織活動、產品或服務的特點熟悉；了解組織的生產工藝流程；對職業健康安全管理體系的基本要求有較深的理解以及具有一定的文字寫作功底的人員來定稿，其目的就是達到使職業健康安全管理體系文件前后協調，避免發生矛盾；文字簡練，易學易懂，避免含糊不清，產生二義性的詞句。