第三節  實施現場審核

審核準備階段結束以后，開始進入現場實施審核。在實施現場審核階段，第—方審核(內部審核)與第三方審核(外部審核)在審核程序上均依據職業健康安全管理體系審核標準規定的程序實施，但在審核活動安排上第一方審核(內部審核)與第三方審核(外部審核)有較大的差異。

第一方審核(內部審核)不分階段，只實施一次完整的審核過程，而第二方審核(外部審核)依據ISO／IEC導則62的規定，把現場審核分為兩個階段，即第一階段審核和第二階段審核。兩個審核階段各有所側重，第一階段審核是為第二階段審核作準備，依據第一階段審核過程中收集到的信息，編制第二階段的審核計劃，實施第二階段審核。第二階段審核仍是組織實施審核的主要階段，審核結束后，依據要求審核組要提出最后的審核報告和審核結論。

本節僅討論職業健康安全管理體系內部審核的現場審核的實施，不分階段。

3．1現場審核的目的

現場審核的目的就是查證職業健康安全管理體系標準和職業健康安全管理體系文件實施的情況，主要查證：

(1)職業健康安全管理體系文件是否符合職業健康安全管理體系標準的規定和要求：

(2)職業健康安全管理體系是否有效地實施；

(3)職業健康安全管理體系實施后的有效性和改進的領域。

依據上述幾點作出判斷，并據此對受審核方的職業健康安全管理體系作出結論。職業健康安全管理體系審核實際是一種符合性審核，用以證實受審核方在雙方確定的審核范圍內，是否實施并保持了一個有效的職業健康安全管理體系。

3．2現場審核的內容

(1)初次審核要覆蓋職業健康安全管理體系文件中的全部要素。審核中不論采用以要素為主進行審核，還是采用以部門為主進行審核，但標準中全部要素都要覆蓋，不可遺漏，查閱運行記錄，以驗證職業健康安全管理體系是否有效的實施。

(2)職業健康安全目標、指標及職業健康安全管理方案應重點加以審核。職業健康安全目標是否結合企業特點，目標是否明確、具體，指標是否量化，職業健康安全管理方案中的技術方案及技術措施是否有設計書，是否可行，實施經費是否落實到位，是否確定了責任部門和責任人，是否制定了職業健康安全管理方案的實施計劃。

(3)企業所識別出的危險源，特別是評價出的重要危險源是否加強了控制；考慮到缺少程序指導可能導致偏離職業健康安全方針、目標的安全生產控制點，是否編制了運行程序、作業指導書或操作規程；在這些安全生產控制點是否落實了責任人。對其中可能產生意外事故，造成重大風險的關鍵安全生產控制點，是否制定了應急準備與相應控制程序或作業指導書。

(4)結合企業活動、產品或服務的特點及識別和評價出的重要危險源，是否已收集到了國家及地方相關職業健康安全法律、法規、標準及其他要求的文件并列出清單；企業主管部門及人員是否熟悉職業健康安全法律、法規、標準適用于本企業的具體要求；是否對企業相關員工進行了職業健康安全法律、法規、標準及其他要求的宣傳教育。

(5)重點查閱體系運行后的安全生產監測記錄，是否發生過事故，企業采取了什么對策。

(6)實施現場觀察。現場觀察是現場審核中重要的一環，通過觀察可以發現體系及體系運行中現的問題；可以觀察出企業中是否有遺留的未識別出的危險源，特別是比較重要的危險源；確定的安全生產控制點，特別是關鍵安全生產控制點，是否有相應的控制程序、作業指導書或操作規程；現場管理人員及操作人員是否明確自己的職責，是否經過培訓，熟悉本崗位的專業技術及安全生產知識；對可能產生事故造成重大風險的人員是否掌握應急措施；對某些特殊崗位是否實施了上崗制度。

對現場觀察重點是選擇企業活動、產品或服務過程中的現場，如生產流水線，動力房及鍋爐房、儲藏有毒、有害、危險品倉庫及其他有關危險源的現場。

(7)對第三方審核尚需查看企業的內部審核及管理評審記錄，了解企業對現行的職業健康安全管理體系的評價，對職業健康安全管理體系運行中發現的不符合事實是否采取了糾正措施，管理評審中是否體現了持續改進的思想，是否已建立了自我約束，自我調節、自我完善的運行機制。

3．3現場審核的程序

現場審核除實施現場查證外，還包含了一系列會議，其中包括：

·首次會議

·現場查證

·審核組內部會議

·審核組與受審核方信息溝通會議

·末次會議

1、首次會議

1)首次會議目的

·向受審核方領導介紹審核組成員；

·重申并確認審核的范圍和目的；

·簡要介紹審核組實施審核的審核計劃、審核方法和審核程序；

·確定審核組和受審核方之間的聯系；

·確認審核組所需資源和設施，如復印機、電話、辦公室等己齊備；

·確定審核組和受審核方之間信息溝通會議和末次會議的日期及會議的主題；

·確認審核工作中其他有關問題。

2)首次會議程序

首次會議一般由審核組長主持，其會議程序如下，根據情況可歸并或簡化：

·參加會議者簽到。

·人員介紹。審核組長介紹審核組成員，出示能識別其身份的證明，并適當介紹所屬認證機構的情況，以表明其權威性、公正性。受審核方介紹與會管理層成員、各部門負責人或其代表。

·重申審核目的和審核范圍。審核組長重申審核目的，說明為什么要進行審核，審核要涉及哪些部門和產品。界定申核的產品范圍，場所范圍以及企業活動范圍。

·審核計劃。介紹審核組分組情況、審核日程安排及審核路線。并得到受審核方確認。

·審核方法。介紹審核的基本方法是抽樣，審核結果有一定的局限性。

·審核程序。確認審核組內部交流，審核組與受審核方信息溝通的安排，說明不符合項的記錄與確認方法。

·審核說明。重點應說明如何正確對待審核發現中的不符合項。

·重申審核的客觀性和獨立性。審核的關鍵是客觀、獨立以客觀事實為依據，以標準及體系文件為準繩，不受任何外界干擾，獨立的進行審核。

·確定聯絡及陪同人員。在首次會議上應確定陪同人員，陪同人員的主要任務是聯絡向導和見證。同時協助審核織落實辦公、交通及食宿安排。

·重申保密承諾。審核組長重申審核人員的保密守則，保守審核方的技術秘密，管理秘密及審核信息。

·確認限制條件。根據受審核方企業的類型和特點，共同確認某些區域的約束條件和要求，哪些區域為限制區、保密區和危險區。如果是約定的審核范圍內，應確定審核方法，受審核方應給審核組創造必要的審核條件。如上述區域不是雙方共同界定的審核范圍，審核組成員則不應進入該區域。

第一方審核(內部審核)由于是組織內部的自查過程，相互之間比較了解，審核組成員對組織情況比較熟悉，因此，首次會議可酌情適當簡化，但不能取消，這是職業健康安全管理體系審核程序的需要。

2、現場查證

這是現場審核主要實施階段，審核組依據審核計劃的規定，分組按規定的審核路線、審核方法去各部門及生產現場進行現場查證。

3、審核組內部會議

隨著受審核方企業工藝復雜程度的提高和規模增大，審核組的現場查證往往是分組實施，各組均有各自的審核計劃，審核項目、審核路線和日程安排，無論是按部門為主進行審核還是按要素為主進行審核，均有局限性和不連續性，為了使審核工作具有完整性，經常舉行審核組內部會議，交流信息，協調任務則十分必要。

審核組內部會議主要研究：

1)各審核小組完成審核計劃的情況，出現什么問題，有什么新情況和好的經驗；

2)審核中發現的不符合事實的評價，特別是較難確認的事實的評價，以便集思廣益，統一標準；

2)無論是以部門為主的審核，還是以要素為主的審核，為了節約時間，提高審核效率，往往對相關部門和一些要素，可以委托其他審核小組協助去查證，但必須由負責該要素或該部門的審核小組寫出查證提綱。

4、審核組與受審核方溝通會議

為了有效地實施現場審核，審核過程中審核組長與受審核方的職業健康安全管理者代表加強相互間的信息溝通，特別是當審核組在現場查證中發現不符合項時，除審核組內部認真核清客觀事實，對照標準檢驗，在開不符合項報告之前，應得到受審核方的確認、簽字，以避免在末次會議上，審核組在宣布審核結論時發生分歧。這個工作是個深入、細致，同時也是個比較困難的工作。

5、末次會議

末次會議是現場審核的結論性會議，是審核組報告審核結果利審核結論的會議，末次會議仍由審核組長主持。

1)末次會議的目的

·審核組向受審核方的最高管理者說明審核情況，以使他們能夠清楚地理解審核結果；

·宣布審核結果和審核結論；

·提出糾正措施的追蹤和證后監督審核要求；

·宣布結束現場審核。

2)末次會議的內容

末次會議包括：

·參加會議者簽到。

·審核組長致詞感謝。在觀場審核過程中得到受審核方的領導及員工配合和支持，使審核工作順利完成。

·重申審核目的和審核范圍。盡管在首次會議上已經申明了審核目的和審核范圍，但是參加末次會議的人員未必都參加過首次會議。此外，末次會議是總結性會議，宣布審核結果，因此重申審核目的和審核范圍是有必要的。

·宣布審核結果。主要是宣布現場審核中的不符合項報告，可以由審核組成員分別介紹，也可以由審核組長集中宣布。宣布過程中，如果受審核方有異議，可待不符合報告宣讀完畢后再提問題，以使受審核方與參加會議的所有人員對組織的不符合項有個全貌認識。

·宣布審核結論。依據不符合項報告的內容、性質，分別按部門分布及按要素分布進行統計和分析，可對受審核方的職業健康安全管理體系的有效性作出基本評價，特別是應指明職業健康安全管理體系運行中的薄弱環節和重點問題。

·提出糾正措施要求。審核組應對組織中所發現的不符合項，特別是職業健康安全管理體系運行中的薄弱環節和重點問題，向企業提出糾正措施要求，包括改進的時間、追蹤驗證和監督審核的要求。

·受審核方領導表態。這點是非常重要，表明了對此次審核雙方是否達到了共識，其關鍵就是在末次會議之前要開好審核方與受審核方的溝通會，使審核工作、審核結果和審核結論能充分達到共識。

·宣布末次會議結束。