2．5檢查和糾正措施(4．5)

GB/T28001—2001職業健康安全管理體系  規范：

檢查和糾正措施(4．5)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

圖5  檢查和糾正措施

 

績效測量和監視(4．5．1)

GB／T28001—2001職業健康安全管理體系規范

4．5．1績效測量和監視

組織應建立并保持程序，對職業健康安全績效進行常規監視和測量。程序應規定：

·適合組織需要的定性和定量測量；

·對糾織的職業健康安全目標的滿足程度的監視；

·主動性的績效測量，即監視是否符合職業健康安全管理方案、運行準則和適用的法規要求；

·被動性的績效測量，即監視事故、疾病、事件和其他不良職業健康安全績效的歷史證據；

·記錄充分的監視和測量的數據和結果，以便于后面的糾正和預防措施的分析。

如果績效測量和監視需要設備，組織應建立并保持程序，對此類設備進行校準和維護，并保存校準和維護活動及其結果的記錄。

 

 

目的和意圖：

績效測量和監視的目的在于：不斷地對組織的職業健康安全績效進行常規監視和測量，以保證職業健康安全管理體系有效運行。

理解要點：

績效測量和監視足構成職業健康安全管理體系主體框架并體現其基本功能的核心要素，貫穿于組織的整個職業健康安全管理體系，是職業健康安全管理體系的一種常規測量和監視活動。

①績效測量和監視主要是對組織的職業健康安全目標的滿足程度的監視。

為了確定職業健康安全目標的滿足程度，績效測量和監視可針對以下關鍵績效指標(但不僅限于此)進行測量和監視：

——職業健康安全方針和目標是否正在得到實現；

——風險控制是否實施并日有效；

——是否從職業健康安全管理體系失敗包括危險事件(事故、near—miss事件和疾病)中吸取教訓；

——員工和相關方的意識、培訓、溝通和協商方案是否有效；

——能夠用于評審和(或)改進職業健康安全管理體系狀況的信息是否正在建立和使用

績效測量和監視的技術和方法

②在績效測量時，組織根據績效指標的不同而采用定性測量和定量測量兩種績效測量方法。至于采用何種績效測量技術，組織可以根據其實際需要和具體情況確定。

③主動性監視主要是指檢查組織職業健康安全活動的符合性。這種符合性包括是否符合：

——職業健康安全管理方案；

——運行準則；

——法規和其他要求。

④被動性監視主要是指調查、分析和記錄職業健康安全管理體系的失敗案例。這種失敗案例包括：

——事故案例；

——near—miss事件案例；

——疾病案例；

——財產損失案例。

⑤如果對需要設備，組織需按程序績效測量和監視設備的進行校準和維護及其相關記錄。

⑥組織需就有關工作場所條件是否合格制定相應的準則，并形成文件。在績效測量和監視時，組織的管理者需在規定的時間間隔內按這些準則進行檢驗。

⑦組織需對每次所執行的職業健康安全檢驗均保持記錄。記錄可表明形成文件的職業健康安全程序是否得到遵守。

 

事故、事件、不符合、糾正和預防措施(4．5．2)

GB/T28001—2001職業健康安全管理體系規范：

4．5．2事故、事件、不符合、糾正和預防措施

組織應建立并保持程序，確定有關的職責和權限，以便：

a)處理和調查：

——事故；

——事件；

——不符合；

b)采取措施減小因事故、事件或不符合而產生的影響；

c)采取糾正和預防措施，并予以完成；

d)確認所采取的糾正和預防措施的有效性。

這些程序應要求，對于所有擬定的糾正和預防措施，在其實施前應先通過風險評價過程進行評審。

為消除實際和潛在不符合原因而采取的任何糾正或預防措施，應與問題的嚴重性和面臨的職業健康安全風險相適應。

組織應實施并記錄因糾正和預防措施而引起的對形成文件的程序的任何更改。

 

目的和意圖：

本要素的目的在于：建立程序，控制事故、事件、不符合的調查、處理、活動，以達到有效實施糾正和預防措施的目的。

 

記錄和記錄管理(4．5．3)

GB／T28001—2001職業健康安全管理體系規范：

4．5．3記錄和記錄管理

組織應建立并保持程序，以標識、保存和處置職業健康安全記錄以及審核和評審結果，職業健康安全記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動。職業健康安全記錄的保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質或遺失。應規定并記錄保存期限。應按照適于體系和組織的方式保存記錄，用于證實符合本標準的要求。

 

目的和意圖：

記錄和汜錄管理的目的在于：

——證實職業健康安全管理體系處于有效運行狀態；

——將管理體系和要求的符合性形成文件。

理解要點：

記錄是組織開展職業健康安全管理所不可缺少的客觀事實的文字或數字記載，它使得職業健康安全管理體系開展過程具有可追溯性，從而確定職業健康安全管理體系是否處于有效運行狀態。

記錄和記錄管理涉及到職業健康安全管理體系整個過程中的每個環節，對于職業健康安全管理體系的有效運行具有非常重要的作用。

記錄管理。應可考慮以下幾方面：

①記錄的標識

記錄需完整填寫，字跡清楚，標識明確，并有明確的保存時間。

②記錄的保存

記錄的保存需遵守有關職業健康安全記錄保持的法規和其他要求。

③記錄的處置

程序需明確規定職業健康安全記錄的處置權限，確保記錄的處置按程序進行。

④保密要求

如果職業健康安全記錄涉及保密要求，那么程序就必需做出相應的規定。

⑤電子記錄

如果組織使用電子設備(如：計算機)進行記錄，那么程序還需就電子記錄問題提出有關要求。

 

記錄實例：

組織需保持的記錄(用于證實待命要求)實例如下：

——培訓記錄；

——職業健康安全檢驗記錄；

——職業健康安全管理體系審核報告；

——協商報告；

——事故(事件)報告；

——事故(事件)跟蹤報告；

——職業健康安全會議紀要；

——醫療測試報告；

——健康監視報告；

——個體防護設備發放和維擴記錄；

——應急響應演練報告；

——管理評審；

——危險源辨識、風險評價和風險控制記錄。

 

審核(4．5．4)

GB/T28001—2001職業健康安全管理體系規范：

4．5．4審核

組織應建立并保持審核方案和程序，定期開展職業健康安全管理體系審核，以便：

A)確定職業健康安傘管理體系是否：

1)符合職業健康安全管理的策劃安排，包括滿足本指導性技術文件的要求；

2)得到了正確實施和保持；

3)有效地滿足組織的方針和目標；

B)評審以往審核的結果；

C)向管理者提供審核結果的信息。

審核方案，包括日程安排，應基于組織活動的風險評價結果和以往審核的結果。審核程序應既包括審核的范圍、頻次、方法和能力，又包括實施審核和報告審核結果的職責和要求。

如果可能，審核應由與所審核活動無直接責任的人員進行。

(1)這里“無直接責任的人員“并不意味著必須來自組織外部。

 

目的和意圖：

審核的目的在于：

——評審和持續評估組織的職業健康安全管理體系有效性；

——組織通過內部審核方案自我評審職業健康安全管現體系與審核準則的要求的符合性；

——確定對形成文件的職業健康安全程序的符合程度；

——評價職業健康安全管理體系是否有效滿足組織的職業健康安全目標。

理解要點

可以從以下幾方面理解本要素：

審核是職業健康安全管理體系重要的核心要素，是職業健康安全管理體系本身所具有的一種全面而又正式的自我評價機制。

審核主要側重于職業健康安全管理體系績效的評價。