認證準備階段的另一項重要工作就是調研，對于整個組織而言，進行充分細致的調研工作有助于梳理組織內IT服務管理現狀，同時對于提高全員認證意識，提升組織內成員對認證工作的重視程度有一定的積極作用。這一階段的工作在某種程度上和下一階段差距分析工作存在一定重疊，可以同步進行。區別在于正式啟動認證前的調研承擔了部分可行性研究的職能，同時主要偏重于現狀的了解和梳理，并不過多地進行與ISO 20000標準條款的對比，而差距分析主要立足于ISO 20000標準，運用專業的分析方法和工具進行比較性的分析，查找出組織現狀和ISO 20000標準中各條款的差距，進而制定改進課題。

下面簡要介紹幾個認證準備階段常用的調研方式。

1.問卷調查

問卷調查是最為常用的方式之一，優點是可以讓受訪對象能夠有針對性地準備收集材料、整理相關信息，同時準備的時間也相對充裕。在調研問卷回收的基礎上，可以安排進行面對面的訪談，對問卷中的重要部分進行展開了解。

問卷調查可根據ISO 20000的特點進行設計，主要包括2個部分，即管理體系和13個管理流程。管理體系部分的調研范圍涵蓋認證目標、組織結構、員工職位描述、人員知識結構、文檔體系、培訓體系、內部審計和改善計劃等方面。管理體系的調研對象為組織的高層管理人員，這些人員通常也是ISO 20000體系整體質量管理人員，或稱質量經理，對整個體系負有管理職責。管理流程部分相對細節層面的內容較多，可以包括各流程的定義、輸入、輸出、文檔記錄、工具以及流程間關聯的內容。管理流程的調研對象為組織內當前負責相關流程或者工作的管理和技術人員，通常可包括ISO 20000體系中各流程經理、流程協調人員和流程執行人員。

2. 人員職責匯總

除管理體系和管理流程外，組織內部人員職責分工也是調研期間需要梳理和掌握的重要內容。建議采用“人員角色和職責列表”(Role & Responsibility Matrix)的方式，通過建立人員和工作內容的對應矩陣，對組織內所有人員的職責分工進行匯總和整理。表4-1提供了一個范例：

范例說明：

1) 橫向：按組織的部門劃分來填寫，包括各部門經理和員工。可以包括組織外部的合作廠商信息。

2) 縱向：按工作內容排列。工作內容可分為多級，填寫時應盡可能覆蓋全面，各級工作內容顆粒度應統一。工作內容分為兩級，在工作內容的劃分時需要考慮覆蓋面與細致性問題。覆蓋面需要盡可能全面，而各級工作內容劃分的顆粒度則又需要相對均衡。

3) 交叉點：橫縱向交叉點為工作項與人員的對應關系。

P(Primary)：代表主要負責人；

B(Backup)：代表次要負責人或是主要負責人的