準(zhǔn)備工作/清單最新的沃爾瑪驗廠準(zhǔn)備工作清單
1 機構(gòu)信息 公司營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件3份） 　 　 
2 公司廠區(qū)平面圖 　 　 　 
3 公司組織機構(gòu)圖 　 　 　 
4 基本廠規(guī)廠紀(jì)（如安全管理制度） 　 　 　 
5 各類證書（如CEROHS等） 　 　 　 
6 驗廠須知 沃爾瑪最新的《道德標(biāo)準(zhǔn)流程》張貼到位 　 　 　 
7 符合沃爾瑪要求的最新的《出貨須知》 　 　 　 
8 驗廠宣傳（板報、動員會組織） 　 　 　 
9 驗廠一般記錄 生產(chǎn)記錄（訂單、生產(chǎn)跟進(jìn)記錄、個人日報表） 　 　 　 
10 財務(wù)記錄避讓 　 　 　 
11 倉庫管理記錄 　 　 　 
12 檢驗記錄 　 　 　 
13 采購記錄（協(xié)議、訂單） 　 　 　 
14 出貨記錄（協(xié)議、相關(guān)改進(jìn)） 　 　 　 
15 歷次驗廠結(jié)果記錄整理 　 　 　 
16 銷售訂單記錄 　 　 　 
17 安全福利 安全衛(wèi)生健康培訓(xùn)記錄（特別是愛滋病、職業(yè)病防治） 　 　 　 
18 消防演習(xí)（含記錄、照片） 　 　 　 
19 設(shè)備維護(hù)與安全（含相關(guān)記錄） 　 　 　 
20 電器設(shè)備安全（含相關(guān)記錄） 　 　 　 
21 安全生產(chǎn)檢查記錄（每月1次） 　 　 　 
22 宿舍住宿人員名單（含入住時間） 　 　 　 
23 住廠人員暫住證復(fù)印件、辦理記錄 　 　 　 
24 吸煙室、洗眼池（含定期檢查記錄） 　 　 　 
25 廠房建筑結(jié)構(gòu)安全合格證明 　 　 　 
26 廠房施工記錄 　 　 　 
27 廠房消防安全平面圖 　 　 　 
28 廠房消防安全檢查記錄 　 　 　 
29 機器安全操作培訓(xùn)記錄 　 　 　 
30 緊急逃生圖（疏散圖） 　 　 　 
31 緊急逃生培訓(xùn) 　 　 　 
32 門衛(wèi)、門禁管理辦法（含監(jiān)控）、管理記錄（特別是會議記錄） 　 　 　 
33 消防安全、財產(chǎn)安全檢查資料 　 　 　 
34 各地應(yīng)急燈配置和配置示意圖、宿舍通道暢通 　 　 　 
35 生產(chǎn)車間大門開啟、車間安全通道暢通 　 　 　 
36 應(yīng)急處理的急救程序、急救設(shè)備、急救藥品添置 　 　 　 
37 急救培訓(xùn) 　 　 　 
38 未成年工每半年體檢、易發(fā)職業(yè)病人員體檢 　 　 　 
39 EHS委員會（組織結(jié)構(gòu)、人員組成、章程、工作程序、例會記錄） 　 　 
40 特殊設(shè)備許可證明 　 　 　 
41 MSDS（含張貼到現(xiàn)場） 　 　 　 
42 危險物庫存清單/廢棄物庫存清單 　 　 　 
43 耳塞配備、眼鏡配備 　 　 　 
44 工作服、工作鞋（含管理辦法制訂、發(fā)放記錄） 　 　 　 
45 各處廁所及浴室的標(biāo)識、數(shù)量、位置圖示 　 　 　 
46 垃圾桶和垃圾點的分布圖示 　 　 　 
47 配備垃圾桶，確保垃圾分類 　 　 　 
48 工作卡的配齊與管理 　 　 　 
49 車輛管理 　 　 　 
50 宿舍男女分區(qū)、宿舍做飯的回避 　 　 　 
51 禁煙、防火等安全標(biāo)志的檢查與配備 　 　 　 
52 工傷管理辦法、工傷監(jiān)控檔案、記錄 　 　 　 
53 環(huán)境衛(wèi)生 車間衛(wèi)生、5S現(xiàn)場管理 　 　 　 
54 宿舍衛(wèi)生 　 　 　 
55 廠區(qū)公共衛(wèi)生 　 　 　 
56 廢物（焚燒許可）處理記錄 　 　 　 
57 宿舍紀(jì)律規(guī)定、宿舍衛(wèi)生檢查記錄 　 　 　 
58 食堂衛(wèi)生許可證、人員健康證 　 　 　 
59 食堂菜譜、食堂餐具消毒衛(wèi)生檢查記錄 　 　 　 
60 公司水質(zhì)化驗、員工飲用水的保證 　 　 　 
61 廢氣/廢物/廢水等的排污許可證 　 　 　 
62 環(huán)境衛(wèi)生管理辦法、衛(wèi)生區(qū)劃分示意圖 　 　 　 
63 工會 工會代表選舉程序（強調(diào)人權(quán)） 　 　 　 
64 工會職責(zé) 　 　 　 
65 工會組織會議記錄 　 　 　 
66 工會會員名單 　 　 　 
67 工會活動記錄 　 　 　 
68 合理化建議（建議渠道、建議箱） 　 　 　 
69 其他 檢查當(dāng)天到廠人員的統(tǒng)計 　 　 　 
70 廠外倉庫 　 　 　 
71 檢查當(dāng)天安全保衛(wèi)工作布置（準(zhǔn)備訪客證、通知傳遞信息） 　 　 　 
72 檢查當(dāng)天生產(chǎn)工作布置（通知傳遞信息） 　 　 　 
73 檢查當(dāng)天抽查人員的跟蹤（通知傳遞信息） 　 　 　 
74 沃爾瑪工作配合獎懲 　 　 　 
75 外發(fā)分包步驟/方法審核前見面會
審核人員抵達(dá)工廠后，先與工廠管理人員見面。工廠管理人員應(yīng)提供填好的工廠調(diào)查表。此階段，審核人員還將核實工廠的營業(yè)執(zhí)照，并對工廠提交的資料一一核實確認(rèn)。 工廠巡視
審核前見面會結(jié)束后，審核人員將在廠區(qū)內(nèi)巡視。一般情況下，審核人員進(jìn)行巡視時，只需要工廠管理人員的最低限度協(xié)助。在盡可能少的監(jiān)視之下，審核人員才能以最有效的方式進(jìn)行審核。當(dāng)然，因工廠規(guī)模不同，巡視所需時間會有不同。 
審核人員將在生產(chǎn)區(qū)與工廠員工進(jìn)行簡短對話，詢問機械操作及其它與Wal-Mart《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》相關(guān)的問題。此外，審核人員可能會測量空間、測試防火設(shè)備及其它設(shè)備是否處于受控狀態(tài)，并檢查維修、保養(yǎng)記錄。 
巡視結(jié)束時，審核人員將要求提供有關(guān)人事、工時及工資記錄的文件。
工資審查根據(jù)工廠規(guī)模大小而定。 員工訪談
員工訪談屬于評估行為守則（《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》）問題的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。Wal-Mart 認(rèn)為了解員工意見是審核程序中不可缺少的一環(huán)。審核結(jié)果及發(fā)現(xiàn)的情況可以通過這類面談獲得確認(rèn)。 
員工訪談應(yīng)在生產(chǎn)區(qū)以外單獨進(jìn)行。工廠管理人員應(yīng)提供一間單獨的面談室。面談時，工廠管理人員或其代表不得在場。 
面談員工人數(shù)不少于15人，最多不超過 25人，具體人數(shù)視工廠規(guī)模而定。面談對象應(yīng)為代表廠內(nèi)男女員工、從廠內(nèi)不同部門挑選出來的代表。此外，最好選擇關(guān)鍵生產(chǎn)崗位的員工。通常，審核人員將在巡視工廠時挑選好面談物件。如文件審閱過程中發(fā)現(xiàn)一些問題，也可以隨時能請相關(guān)員工前來面談。工廠文件審閱
為進(jìn)一步確保Wal-Mart《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》的正確貫徹、執(zhí)行，Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方將會采取工廠現(xiàn)場檢查等措施，以確?！豆┴浬虡?biāo)準(zhǔn)》得到正確貫徹、執(zhí)行。未能通過工廠現(xiàn)場檢查或拒絕接受工廠現(xiàn)場檢查、相關(guān)文件檢查的供貨商將面臨立即取消剩余訂單、商品拒收、退貨、終止業(yè)務(wù)往來等后果。 總結(jié)會議
按照事先安排進(jìn)行審核時，工廠管理人員代表及/或供貨商須在場，并在提出改善措施等內(nèi)容的現(xiàn)場報告上簽字確認(rèn)。審核人員將在總結(jié)會議上與廠方一起總結(jié)審核結(jié)果，并與工廠管理人員討論發(fā)現(xiàn)的不符合Wal-Mart公司《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》之處。 審核人員將編寫一份現(xiàn)場報告，內(nèi)容包括審核過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及改善措施建議。 總結(jié)會議期間，審核人員將討論現(xiàn)場報告中指出的問題及提出的改善措施。工廠管理人員及審核人員應(yīng)在現(xiàn)場報告上簽字確認(rèn)。這樣可確保工廠管理人員也有一份關(guān)于問題（違規(guī)行為）及補救建議記錄。 
工廠管理人員應(yīng)采取措施處理現(xiàn)場報告中指出的問題。工廠管理人員應(yīng)在跟進(jìn)審核見面會時，將編寫好的《行動計劃》提交給審核人員。跟進(jìn)審核期間，審核人員將確認(rèn)措施的執(zhí)行情況。 供貨商及/或工廠應(yīng)多與區(qū)域辦事處聯(lián)系，就現(xiàn)場報告的問題及/或建議及時溝通。
注意事項Walmart在中國依然堅持統(tǒng)一采購和統(tǒng)一配送，深圳的年輕的采購員們負(fù)責(zé)了目前全國80家門店的采購，供應(yīng)商一般將貨送到Walmart在深圳和天津的倉庫而由Walmart聘請的第三方物流公司送到門店。由于門店數(shù)目少，而且在深圳以外的地區(qū)過于分散，比如象在北京這樣的城市居然只有一家店，而造成Walmart在中國的物流成本過高。Walmart的競爭利器目前是在中國的最大弱點。