ISO9000認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施

1、ISO9000認(rèn)證審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)由受審部門領(lǐng)導(dǎo)和陪同人員參加的首次會(huì)議，由出席人簽到后，審核組長(zhǎng)闡述審核目的、范圍和審核工作計(jì)劃。

2、審核員以質(zhì)量/環(huán)境體系文件為準(zhǔn)繩，通過(guò)交談、查閱文件和記錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查等收集客觀證據(jù)，詳細(xì)記錄在《審核檢查記錄》中。

3、ISO9000認(rèn)證審核員檢查中發(fā)現(xiàn)不合格情況，應(yīng)請(qǐng)受審部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)，并在《審核檢查記錄》中做好標(biāo)志，開(kāi)出《不合格報(bào)告》。

4、SO9000認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，由審核組長(zhǎng)召集審核組內(nèi)部碰頭會(huì)，隨后召開(kāi)末次會(huì)議，向受審核部門報(bào)告審核結(jié)果，將《不合格報(bào)告》發(fā)給相關(guān)責(zé)任部門，并明確糾正/預(yù)防措施及驗(yàn)證的時(shí)間要求。

5、制定審核計(jì)劃，并通知受審核部門(外審則由認(rèn)證咨詢公司作成計(jì)劃通知企業(yè));

ISO9000認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施

1、ISO9000認(rèn)證審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)由受審部門領(lǐng)導(dǎo)和陪同人員參加的首次會(huì)議，由出席人簽到后，審核組長(zhǎng)闡述審核目的、范圍和審核工作計(jì)劃。

2、審核員以質(zhì)量/環(huán)境體系文件為準(zhǔn)繩，通過(guò)交談、查閱文件和記錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查等收集客觀證據(jù)，詳細(xì)記錄在《審核檢查記錄》中。

3、ISO9000認(rèn)證審核員檢查中發(fā)現(xiàn)不合格情況，應(yīng)請(qǐng)受審部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)，并在《審核檢查記錄》中做好標(biāo)志，開(kāi)出《不合格報(bào)告》。

4、SO9000認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，

5、確定審核組長(zhǎng);

6、首次會(huì)議;

7、審核按計(jì)劃實(shí)施;

8、末次會(huì)議;

9、不符合項(xiàng)跟蹤;

10、審核報(bào)告，審核結(jié)束。

(1)審核方案的策劃

審核方案的策劃人員在受理組織申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)充分了解組織的產(chǎn)品(或服務(wù))實(shí)現(xiàn)過(guò)程，通過(guò)前期溝通、初訪簽約及其他公開(kāi)的信息渠道，理解組織的生產(chǎn)服務(wù)過(guò)程、關(guān)鍵控制點(diǎn)、法律法規(guī)要求、顧客的關(guān)注焦點(diǎn)等，確定相關(guān)專業(yè)及對(duì)應(yīng)的專業(yè)審核團(tuán)隊(duì)實(shí)施下一步的現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)。

(2)一階段審核(含文件評(píng)審)

過(guò)程方法一階段審核重點(diǎn)包括以下方面：

①組織是否識(shí)別了為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品(或服務(wù))滿足顧客和法律法規(guī)要求所必需的過(guò)程和子過(guò)程。

②識(shí)別的過(guò)程是否有遺漏。

③過(guò)程的目標(biāo)是否明確。

④過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)是否確定并策劃對(duì)應(yīng)措施。

⑤過(guò)程實(shí)現(xiàn)的策劃及相關(guān)職能分配是否到位。

⑥過(guò)程接口如何。

⑦過(guò)程是否能覆蓋所有標(biāo)準(zhǔn)條款要求。

⑧判斷審核策劃的專業(yè)與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際的一致性。

⑨確定二階段審核重點(diǎn)。

(3)二階段審核

二階段審核的關(guān)鍵是審核組能否結(jié)合過(guò)程審核的內(nèi)在聯(lián)系，從整體上對(duì)組織的管理體系運(yùn)行情況做出準(zhǔn)確的判斷。

通過(guò)一階段審核，審核組基本了解組織的生產(chǎn)服務(wù)過(guò)程、過(guò)程業(yè)績(jī)、生產(chǎn)服務(wù)存在的主要風(fēng)險(xiǎn)及管理層對(duì)認(rèn)證審核的期望等，二階段審核計(jì)劃可以包含部門和過(guò)程，主要關(guān)注以下幾點(diǎn)。

①對(duì)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)服務(wù)、銷售、采購(gòu)管理(含倉(cāng)庫(kù)管理)、檢驗(yàn)、資源(設(shè)備)管理、人事管理、方針目標(biāo)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等過(guò)程的控制實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核。

②確認(rèn)每個(gè)過(guò)程及支持性子過(guò)程的輸入、輸出是否充分、準(zhǔn)確。

③其策劃的職責(zé)權(quán)限、過(guò)程目標(biāo)、資源配置、工藝方法、作業(yè)環(huán)境等是否與實(shí)際生產(chǎn)(服務(wù))相符合。

④是否對(duì)相關(guān)過(guò)程進(jìn)行檢查。

⑤發(fā)現(xiàn)不合格如何處置。

⑥是否落實(shí)相應(yīng)改進(jìn)措施等。